（6）填寫底稿，由“一把手”簽字確認(rèn)。
（7）后續(xù)跟進(jìn)，提出改進(jìn)工作的要求。督導(dǎo)小組如發(fā)現(xiàn)有單位工作開展不到位，將對(duì)其提出加強(qiáng)和改進(jìn)專項(xiàng)自查工作的要求，并指定專人進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)。
（一）2014年全年個(gè)險(xiǎn)渠道制作的宣傳材料（包括公司形象、產(chǎn)品、隊(duì)伍建設(shè)等方面），有紙質(zhì)版的請(qǐng)?zhí)崆皽?zhǔn)備好紙質(zhì)版，沒有紙質(zhì)版請(qǐng)?zhí)峁╇娮影妫?br />（二）2014年個(gè)險(xiǎn)渠道舉辦的產(chǎn)品說明會(huì)宣導(dǎo)教案（PPT），產(chǎn)品說明舉辦次數(shù)的記錄；
（三）隨機(jī)抽取2014年個(gè)險(xiǎn)渠道長險(xiǎn)保單10份、意外險(xiǎn)保單10份，并提供這20名客戶的2014年投保影像資料；
（四）請(qǐng)各經(jīng)營單位提供2014年在職銷售人員花名冊(cè)（經(jīng)營單位、姓名、工號(hào)、簽約日期、解約人員還需填寫離職日期），并隨機(jī)抽取10份代理人檔案。
（五）請(qǐng)各經(jīng)營單位提供2014年個(gè)險(xiǎn)渠道銷售人員傭金發(fā)放電子清單、保證金對(duì)帳單、養(yǎng)老金投保明細(xì)。
（六）2014年全年個(gè)險(xiǎn)渠道舉辦的創(chuàng)業(yè)說明會(huì)宣導(dǎo)教案（PPT）,創(chuàng)業(yè)說明會(huì)舉辦次數(shù)的記錄。
Chapter.4
          工作提示
 目錄 
鑒于自查工作開展的新形勢(shì)，向大家作三點(diǎn)工作提示：
保留軌跡，妥善存檔：各級(jí)公司、各部門下發(fā)工作方案和要求、進(jìn)行工作督導(dǎo)和檢查等工作事項(xiàng)時(shí)，都要保留好工作軌跡(如郵件通知、下發(fā)文件、抽查資料、抽查業(yè)務(wù)明細(xì)等)，并妥善歸檔好紙質(zhì)版資料和電子資料，以備上級(jí)機(jī)構(gòu)和外部監(jiān)管部門的檢查。
      建立定期匯報(bào)溝通機(jī)制：自本周起各市分公司、省分公司各相關(guān)職能部門要實(shí)時(shí)收集匯總本單位、本條線專項(xiàng)自查工作開展情況，形成簡報(bào)于每周五中午前報(bào)送省分公司內(nèi)控合規(guī)部，簡報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括：當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)抽查、專項(xiàng)自查工作的開展情況、推進(jìn)進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)問題等。如發(fā)生重大問題
     積極應(yīng)對(duì)，加強(qiáng)溝通：
在接受督導(dǎo)和檢查工作中，應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，加強(qiáng)溝通，做好配合和解釋工作，取得監(jiān)管部門和上級(jí)公司的認(rèn)可和理解。
在接受外部監(jiān)管部門督導(dǎo)和檢查工作中，遇到問題要及時(shí)向上級(jí)公司報(bào)告，取得上級(jí)公司的指導(dǎo)和支持。