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人管合規(guī)問題解析3.稽核發(fā)現(xiàn):解約未及時注銷《執(zhí)業(yè)證》稽核檢查某中支解約代理人45人 33人在保監(jiān)中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中仍然處于有效狀態(tài),距解約日期64個工作日。存在問題類似機構:**管理建議人管合規(guī)問題解12監(jiān)管規(guī)定:《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第18條規(guī)定,保險銷售從業(yè)人員離職的,保公司應當在5個工作日內收回執(zhí)業(yè)證書,并在信息系統(tǒng)中注銷執(zhí)業(yè)第32條規(guī)定保險公司違反本辦法第18條規(guī)定的,由中國保監(jiān)會責令改正,給予警告,并處違法所得一倍以上三倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有違法所得的,處1萬元以下的罰款。
管理建議人管合規(guī)問題解析2.稽核發(fā)現(xiàn):拆檢查發(fā)現(xiàn)某中支某小組通過掛單方式達成小組實動人力考核。其本人2014年四季度度晉升為業(yè)務經 經核實,被保險人王某于2014年12月25日同時投保太平金色前程兩全保險(分紅型)4份,保險費均為1,144.2元,分別在該小組4名代理人處投保,剔除該單業(yè)績,三名代理人當月FYC掛零,未達成實動人力考核目標,該業(yè)務經理應不予晉升。
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