不能確定

不變

越小

D

38、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是(    )。

贖回原則為“金額贖回”原則

開放式基金實行“金額申購、份額贖回”原則

申購實行“已知價”原則

基金贖回實行“已知價”原則

B

39、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費為零；Y基金份額凈值為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為(    )。

110萬元

330萬元

120萬元

100萬元

A

轉(zhuǎn)出金額=1.10*100萬=110萬。

40、基金管理公司必須以(    )為基金會計核算主體。

所管理的每只基金

所管理的全部基金總體

基金管理公司

所管理的不同基金類別

A

41、假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立規(guī)模為10億份，資產(chǎn)凈值10億元?；鸷贤諡榻灰兹眨?dāng)日該基金買入交易所的一只股票100萬股，買入成本為10元/股，當(dāng)日該股票交易的均價10.5元，最高價11元，最低價9.8元，收盤價10.8元。已知該基金的管理費率為1.5%/年(當(dāng)年為365日)，托管費率為0.25%/年，股票交易傭金費率為交易金額的0.1%，不考慮其他費用，該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費用，并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為(    )元。

1000,790,000

1000,44,054.79

1000,742,054.79

1000,490,000

A

42、為履行基金托管人的職責(zé)，托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來履行職責(zé)，這些處室一般不包括(    )。

負(fù)責(zé)基金銷售的銷售部門

負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管、內(nèi)部風(fēng)險控制部門

負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算、核算的部門

負(fù)責(zé)市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門

A

43、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(    )。

基金份額持有人

基金托管人

基金管理人

基金代銷機(jī)構(gòu)

D

44、中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括(  )。

監(jiān)管談話

出具警示函

記入誠信檔案

罰款

D

基金投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

45、基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核，不包括對(    )的核對。

期初基金份額凈值

基金份額累計凈值

基金份額凈值

基金份額凈值變化率

D

基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。

46、場外募集的LOF基金份額注冊登記在(    )。

基金管理人

基金托管人

中國結(jié)算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)

中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)

C

47、當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向(    )。

一致

相反

無關(guān)

無法判定

A

當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向一致

48、下列關(guān)于基金市場營銷的說法，錯誤的有(    )。

制度化、規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場營銷的重要組成部分

基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段

基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

基金的市場營銷不是簡單地等同于推銷

B

基金市場營銷的意義貫穿于整個基金存續(xù)期間，不僅僅體現(xiàn)在募集階段

49、證券投資基金的銀行存款賬戶是以(    )名義開立。

基金托管人

基金管理人

托管人和基金聯(lián)名

基金

D

50、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(    )個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

6

5

3

2

B

51、(    )年，國務(wù)院批準(zhǔn)、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。

1998

1999

1997

1995

C

1997年，國務(wù)院批準(zhǔn)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)

52、(    )屬于消極型資產(chǎn)配置策略。

買入并持有策略

投資組合保險策略

恒定混合策略

動態(tài)資產(chǎn)配置策略

A

買入并持有策略屬于消極型的長期再平衡策略，恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略則相對較為積極

53、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起(    )個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

2

4

3

1

C

54、有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到(    )。

70%--90%

90%以上

40%--70%

20%--40%

B

有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

55、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是(    )。

年度報告

半年報告

季度報告

月度報告

A

56、如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線(    )。

向右上方傾斜

水平

向右下方傾斜

方向不能判斷

A

57、以下關(guān)于基金財務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是(    )。

未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額，反映基金本期已實現(xiàn)損益

本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值

C

本期利潤既包括了基金已經(jīng)實現(xiàn)的損益，也包括了未實現(xiàn)的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。

本期已實現(xiàn)收益是將本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額。

基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(報表數(shù)，下同)的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分)。

未分配利潤是基金進(jìn)行利潤分配后的剩余額。未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。

58、下列關(guān)于ETF的描述，正確的是(    )。

周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示，等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比

ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似，是反映ETF交易效率的指標(biāo)，但是無法反映市場流動性強(qiáng)弱

跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標(biāo)

基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(biāo)

D

59、關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的市場組合，以下敘述正確的是(  )。

理論上，市場組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險資產(chǎn)，因此市場組合是不可能檢驗的

市場組合是一個無效投資組合

市場組合是一條從無風(fēng)險利率出發(fā)，與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線

市場組合在所有風(fēng)險資產(chǎn)中的風(fēng)險最小

A

市場組合M是對整個市場的定量描述，代表整個市場。每個投資者手中持有的風(fēng)險證券均以最優(yōu)風(fēng)險證券組合T的形式存在，所不同的僅是各自在T上投放的資金比例不同而已。當(dāng)視全體投資者為一個整體時，每個投資者手中持有的最優(yōu)風(fēng)險證券組合T在形式上合并成為一個整體組合。這個整體組合在結(jié)構(gòu)上與最優(yōu)風(fēng)險證券組合T相同，但在規(guī)模上等于全體投資者所持有的風(fēng)險證券的總和。

在資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)下，當(dāng)市場達(dá)到均衡時，市場組合M成為一個有效組合；所有有效組合都可視為無風(fēng)險證券F與市場組合M的再組合。

60、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持(  )。

基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

基金管理公司利益優(yōu)先的原則

基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

D