基金B(yǎng)

無法判斷

基金A

A

基金A的詹森指數(shù)為17.6%-【（18%-6%）*1.2+6%】=-3%；基金B(yǎng)的詹森指數(shù)為17.5%-【（18%-6%）*1+6%】=-0.5%；基金C的詹森指數(shù)為17.4%-【（18%-6%）*0.8+6%】=0.9%。故基金C的績效最優(yōu)。

35、我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(    )。

保護(hù)投資者利益

保證市場的公平、效率和透明

推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

降低系統(tǒng)風(fēng)險

A

在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益

36、如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為(    )。

171.47萬元

216萬元

233.28萬元

185萬元

A

應(yīng)急免疫的觸發(fā)點=200萬/【（1+8%）^2】=171.47。

37、選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對象，是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運用的投資策略。所謂“雙低”，就是(    )。

低市銷率、低本益比

低市凈率、低市銷率

低市盈率、低市凈率

低市盈率、低市銷率

C

所謂“雙低”，就是低市盈率、低市凈率。

38、構(gòu)建股票投資組合的原因是(    )。

降低非系統(tǒng)性風(fēng)險

降低系統(tǒng)性風(fēng)險

增加非系統(tǒng)性收益

增加系統(tǒng)性收益

A

構(gòu)建股票投資組合的原因有二：一是為降低證券投資風(fēng)險；二是為實現(xiàn)證券投資收益最大化。通過組合投資，能夠減少直至消除各股票自身特征所產(chǎn)生的風(fēng)險(非系統(tǒng)性風(fēng)險)，而只承擔(dān)影響所有股票收益率的因素所產(chǎn)生的風(fēng)險(系統(tǒng)性風(fēng)險)。

39、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，但下列陳述中不屬于證券投資基金作用的是(    )。

優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長

拓寬了中小投資者的投資渠道

推動股票指數(shù)持續(xù)上升

有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

C

40、基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式(    )。

通知基金管理人，并報告銀監(jiān)會

通知基金投資人，并報告證監(jiān)會

通知基金投資人，并報告銀監(jiān)會

通知基金管理人，并報告證監(jiān)會

D

41、信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(    )。

虛假記載

重大遺漏

誤導(dǎo)性陳述

不當(dāng)競爭

A

42、從基金管理人的角度看，股票投資風(fēng)格分類通常不包括(    )。

按股票價格行為分類

按公司成長性分類

按公司規(guī)模分類

按公司財務(wù)結(jié)構(gòu)分類

D

從基金管理人的角度看，股票投資風(fēng)格分類的方式通常不包括按公司財務(wù)結(jié)構(gòu)劃分的分類。

43、對于基金投資者來講，關(guān)注基金評價是為了(    )。

促進(jìn)基金管理人提升管理水平

推動基金公司加強內(nèi)部控制

將具有優(yōu)秀投資能力的基金管理人甄別出來

防止基金的異常交易行為

B

基金評級是對基金過往業(yè)績的一種評價，正確合理地使用評級結(jié)果，有助于投資者全面、迅速地了解基金過往的風(fēng)險收益特征，為選擇基金管理人等提供有益的參考。

44、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)(    )核準(zhǔn)。

中國證券登記結(jié)算公司

基金上市的證券交易所

基金持有人大會

基金托管人

B

45、2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別分為(    )。股票基金、債券基金、平衡基金、貨幣市場基金

股票基金、債券基金、保本基金、ETF

股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

股票基金、成長基金、收益基金、指數(shù)基金

C

2004年7月1日施行的《證券投資基金運作管理辦法》首次將我國基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金。

46、通常對封閉式混合型基金的財務(wù)會計報表分析不包括(    )。

持倉結(jié)構(gòu)分析

投資風(fēng)格分析

基金份額變動分析

盈利能力分析

C

封閉式基金的份額是固定的。

47、證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為(    )。

營銷環(huán)境分析

營銷過程管理

營銷組合設(shè)計

確定目標(biāo)市場與客戶

D

48、關(guān)于M2測度,下列說法正確的是(     )。

M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式

M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式

M2測度是特雷諾指數(shù)的一種替代形式

M2測度是信息比率的一種替代形式

B

49、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金成立于(    )年。

1768

1420

1868

1686

C

目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。

50、我國開放式基金的存續(xù)期為(    )。

5年

15年

15年-50年

一般無期限

D

開放式基金一般無固定存續(xù)期限

51、(    )我國推出了第一只貨幣市場基金。

2003年12月

2000年8月

2005年2月

2002年5月

A

2003年12月推出的我國第一只貨幣市場基金－－華安現(xiàn)金富利基金等。

我國基金業(yè)的發(fā)展概況

52、下列關(guān)于開放式股票型基金的說法，錯誤的是(    )。

股票型基金60%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)

非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

與其他類型基金相比，股票型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高

開放式股票型基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

D

53、以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是(    )。

銷售歸集總賬戶

基金資產(chǎn)清算賬戶

銷售歸集分賬戶

基金資產(chǎn)托管賬戶

A

基金銷售機(jī)構(gòu)開立的銷售賬戶可分為歸集總賬戶和銷售歸集分賬戶?？傎~戶是指基金銷售機(jī)構(gòu)、以總部名義使用的用于歸集銷售結(jié)算資金、并可以與基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金交收的銷售賬戶。

54、基金資產(chǎn)保管職責(zé)應(yīng)由下列哪一機(jī)構(gòu)承擔(dān)(    )。

基金銷售機(jī)構(gòu)

基金托管人

基金管理人

基金注冊登記機(jī)構(gòu)

B

55、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(    )日為投資人登記權(quán)益。

T+1

T

T+2

T-1

A

56、基金管理公司的投資研究不包括(    )。

行業(yè)研究

個股內(nèi)幕信息研究

宏觀與策略研究

個股研究

B

基金管理公司的投資研究一般不包括個股內(nèi)幕信息研究，其它三個為基本面分析的內(nèi)容。

57、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是(    )。

年度報告

半年報告

季度報告

月度報告

A

58、目前，我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得(    )營業(yè)稅。

征收4%

征收5%

征收10%

不征收

D

59、基金托管人召集基金份額持有人大會時，應(yīng)至少提前(    )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

15

45

30

10

C

60、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為(    )。

基金管理公司股東會

投資決策委員會

基金管理公司董事會

基金經(jīng)理辦公會

B