誠(chéng)信合規(guī)助力發(fā)展第7講1認(rèn)識(shí)合規(guī)第二條本辦法所稱的合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其保險(xiǎn)從業(yè)人員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則。本辦法所稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指保險(xiǎn)公司及其保險(xiǎn)從業(yè)人員因不合規(guī)的的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為引發(fā)法律責(zé)任、財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管對(duì)合規(guī)的定義保險(xiǎn)公司合規(guī)管理辦法(保監(jiān)發(fā){2016}116號(hào))合規(guī)對(duì)于企業(yè)意味著什么合規(guī)的核心價(jià)值在于“商業(yè)可持續(xù)”的—《中興通訊首席法務(wù)官申楠致董事、管理人員、員工、供應(yīng)商以及業(yè)務(wù)合作伙伴的公信》—2019年3月，按董事長(zhǎng)要求，集團(tuán)組織合規(guī)干部赴中興調(diào)研不被停業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)不被摘帽子高管不被停業(yè)務(wù)HWP接地氣的理解和落實(shí)2認(rèn)識(shí)監(jiān)管36個(gè)銀保監(jiān)局306個(gè)銀保監(jiān)分局1730個(gè)監(jiān)管辦事處9個(gè)人民銀行分行339個(gè)中心支行1766個(gè)縣（市）支行全新監(jiān)管強(qiáng)勢(shì)監(jiān)管貼身監(jiān)管冰冷監(jiān)管細(xì)節(jié)式監(jiān)管對(duì)標(biāo)式監(jiān)管貼身監(jiān)管落地3月7日。

據(jù)**社消息，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于提請(qǐng)審議國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的議案（下稱“改革方案”），組建國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。統(tǒng)一負(fù)責(zé)除證券業(yè)之外的金融業(yè)監(jiān)管，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范處置，依法查處違法違規(guī)行為，作為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)3月7日，據(jù)**社消息，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于提請(qǐng)審議國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的議案，組建國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。統(tǒng)一負(fù)責(zé)除證券業(yè)之外的金融業(yè)監(jiān)管，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范處置，依法查處違法違規(guī)行為，作為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。

在銀保監(jiān)會(huì)的基礎(chǔ)上組建國(guó)家金融監(jiān)督管理總局，符合目前監(jiān)管趨勢(shì)的主流。此舉意在解決金融領(lǐng)域長(zhǎng)期存在的突出矛盾和問題。根據(jù)改革方案，銀保監(jiān)會(huì)將不再保留。這也意味著，歷時(shí)5年的銀保監(jiān)會(huì)將不再保留，取而代之的是職能更豐富的國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局成立5月18日，上午9點(diǎn)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局在北京金融街15號(hào)正式揭牌。這意味著，運(yùn)行了5年的銀保監(jiān)會(huì)正式退出歷史舞臺(tái)。國(guó)務(wù)院副總理何立峰，中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)易綱，證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿，以及國(guó)家金監(jiān)總局黨委書記李云澤、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、工作人員出席揭牌儀式。與此同時(shí)，“國(guó)家金融監(jiān)督管理總局”官方網(wǎng)站也正式啟用。至此，我國(guó)金融監(jiān)管體系從“一行兩會(huì)”邁入“一行一總局一會(huì)”新格局國(guó)家金融監(jiān)督管理總局正式揭牌監(jiān)管新形式總述反洗錢監(jiān)管國(guó)際化  反洗錢監(jiān)管國(guó)際化FATF評(píng)估技術(shù)性評(píng)估的考場(chǎng)。

國(guó)家利益較量的戰(zhàn)場(chǎng)事關(guān)改革開放、和平崛起、金融安全、一帶一路、中資 走出去、外資留下來2018年中國(guó)反洗錢接受 FATF 第四輪評(píng)估結(jié)果勉強(qiáng)通過暫時(shí)安全避免成為洗錢風(fēng)險(xiǎn)灰名單國(guó)家2022年4月前：3年內(nèi)解決合規(guī)性問題·2024年第五輪互評(píng)估：5年內(nèi)全面提升有效性水平FATF評(píng)論組評(píng)論中國(guó)反洗錢首要問題：反洗錢檢查覆蓋面太小、處罰太輕?原央行反洗錢局局長(zhǎng)劉向民于2019年7月1日起接FATF 輪值主席一職，其表示作為中方代表，會(huì)優(yōu)先推動(dòng)司法轄區(qū)內(nèi)的工作，以促進(jìn)國(guó)家當(dāng)局（中國(guó)）對(duì)反洗錢行動(dòng)的有效推動(dòng)。FATF ：金融行動(dòng)特別工作組，是目前世界上最權(quán)威，最具影響力的國(guó)際反洗錢組織，會(huì)通過的第2462(2019）號(hào)決議， FATF 被確定為打擊恐怖主義融員的全球標(biāo)準(zhǔn)制定者。